投资机构会员与散户的区别

1. 投资机构会员与散户的区别

二者最大的区别在于前者有自己的交易席位，散户只能委托证券公司营业部进行买卖交易。其次在于前者资金雄厚，后者资金有限。

2. 我国证券交易所的特别会员有哪些机构，其取得特别会员资格需要什么条件？各个会员的业务范围分别有哪些？

境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：1.依法设立且满一年；2.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；3.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；4.代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。 合格的境外机构投资者可以在批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

3. 私募投资基金公司登记备案需要哪些材料及流程

私募投资基金公司登记备案需要哪些材料及流程
一、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。三、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。四、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。五、基金公司备案所需要的材料：1.营业执照副本、2.税务副本、3.组代副本、4.法人电子版、5.股东信息（办理时需要号）6.所有高管人员一寸照片（蓝、白底）、7.验资报告、8.资质负责表、利润表。9.有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)10.提供高管人员18岁以后的个人简历（高管必须具有证券从业资格证的人）。
侯老师办理

4. 自然人投资者适当性标准包括哪几个方面？

（1）可用资金要求
① 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
②投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
（2）知识测试要求
①期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。
②一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
③期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一 下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
④期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
⑤测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
⑥期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。
⑦期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。
⑧期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。
（3）交易经历要求
①期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。
②投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。
③投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上（含）的成交记录。
（4）一般单位客户的特殊要求
一般单位客户申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度，并提供加盖公章的证明文件。
（5）其他要求
期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事金融期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立交易编码。

5. 入股申请书！

　　主题：员工 入股申请书 详细范本

　　内    容：参考：
　　意向投资标的名称：
　　项目编号：
　　申请人：（意向投资方盖章）
　　法定代表人 或授权代表（签字）：
　　受托经纪会员（盖章）：
　　会员编号：
　　申请日期： 年 月 日
　　1 本意向投资方现委托 （产权经纪机构）提出申请，意向投资 （标的企业） ，请予审核。本意向投资方依照公开、公平、公正、诚实的原则，作出如下承诺： 1、本次投资是我方真实意愿表示，相关行为已经过有效的内部决策并得到相应的批准，所提交材料及投资申请中内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，我方对其真实性、完整性、合法性、有效性承担相应的法律责任。（法人适用） 本次投资是我方真实意愿表示，所提交材料及投资申请中内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、完整性、合法性、有效性承担相应的法律责任。（自然人适用） 2、我方系合法有效存续的企业，具有独立法人资格，能独立承担民事责任；无任何不良社会记录、行政违规记录、司法执行记录等，具有良好的财务状况、支付能力和商业信用，且资金来源合法，符合有关法律法规及本项目对投资人应当具备条件的规定。（法人适用） 我方具有完全民事行为能力，并具备良好的社会信誉和支付能力，且资金来源合法，符合有关法律法规及本项目对投资人应当具备条件的规定。（自然人适用） 3、我方已充分了解并接受信息发布的全部内容和要求，已认真考虑了标的企业经营、行业、市场、政策以及其他不可预计的各项风险因素，愿意承担可能存在的一切交易风险。 4、我方非《企业国有产权向管理层转让暂行规定》（国资发产权[2005]78 号）中所称的管理层投资，也未接收管理层的委托投资。（非管理层适用） 我方系《企业国有产权向管理层转让暂行规定》中的管理层投资，符合相关规定要求，未构成禁止投资的情形。（管理层适用） 5、无论采用何种交易方式，我方将以不低于填报的投资底价报价，否则所交保证金转作违约金，作为对转让方、受托经纪机构及你所的违约赔偿，不予退还。 我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。意向投资方（盖章）
　　法定代表人（签字） 2 货币单位：万元人民币 是否标的企业股东 是□ 否□ 法 人 住 所 注册资本 法定代表人 公司类型 （经济性质） 经营范围 自 然 人（非管理层） 证件类型 证件号码 联系人 联系电话 传 真 电子邮件 通讯地址 邮编 以下数据出自：审计报告□ 财务报表□ 报表日期： 年 月 日 总资产 总负债 所有者权益 拟投资比例 投资底价 姓名 所在单位 职务 原持有比例 拟投资比例 投资底价 投资资金来源 是否改变标的企业主营业务 是□ 否□ 是否对标的企业进行重大重组 是□ 否□ 3 备 注 投资委托合同□ 原件 企业法人营业执照□ 组织机构代码证□ 法定代表人身份证明□ 自然人身份证□ 复印件 公司章程□ 原件 股东会决议□ 董事会决议□ 总经理办公会决议□ 原件 企业近期财务报表□ 原件 自有房屋产权证□ 复印件 资信证明□ 原件 其他: 本会员接受意向投资方委托，提出投资申请，对意向投资方提交的材料及相关内容进行了调查核实，意向投资方资质符合相关投资条件。因我方未尽核实责任和不当作为，造成意向投资方的违规行为，我方愿意按产权交易市场规则规定承担法律责任。 经纪会员（盖章）： 执业经纪人（签字）：_________________ 日 期：______年____月____日

6. 大家觉得成为一些QQ群股票投资机构的会员有什么好处？

我感觉有的股票群还是不错的，这得碰，你想啊如果太差的话，会有那么多人跟着吗？

7. 基金公司会员部的职责有哪些？

　基金公司会员部负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流丁作；教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规

8. 证券公司主要业务的种类及内容

我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。
(一)证券经纪业务
证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。目前，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
(二)证券投资咨询业务
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。它具体包括：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。
(四)证券承销与保荐业务
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。
(五)证券自营业务
证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为。由于证券市场的高收益性和高风险性特征，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进行严格管理。
(六)证券资产管理业务
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
(七)融资融券业务
融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
(八)证券公司中间介绍(IB)业务
IB(IntroducingBroker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。根据我国现行相关制度，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。
1．证券公司IB业务的资格条件
证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
(6)具有满足业务需要的技术系统。
(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
2．证券公司IB业务的业务范围
证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：
(1)协助办理开户手续。
(2)提供期货行情信息、交易设施。
(3)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
3．证券公司IB业务的业务规则
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。